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下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說法中,錯(cuò)誤的是()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。