A.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識
C.證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級管理人員，各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任
D.證券公司要對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格
B.新股發(fā)行需聘請的承銷機(jī)構(gòu)
C.新股發(fā)行的起止日期
D.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額
A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十
B.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件
C.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
D.開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，受托管理的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國債或者上市證券
A.5
B.10
C.15
D.20
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
B.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額
C.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額
D.股票只能采用紙面形式
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估報(bào)告和后需整改四個階段。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。