單項選擇題中國證監(jiān)會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供的服務為()。

A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù),提供期貨行情信息、交易設施
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金


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1.單項選擇題依照《公司法》的規(guī)定,關于股票發(fā)行,以下說法錯誤的是()

A.股份的發(fā)行,實行公平、公正的原則,同種類的每一股份應當具有同等權利
B.同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份,每股應當支付相同價額
C.股票發(fā)行價格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額
D.股票只能采用紙面形式

3.單項選擇題下列關于證券公司分公司的說法,正確的是()

A.證券公司授權分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的,公司總部也可再經(jīng)營或者再授權其他分公司經(jīng)營該業(yè)務
B.分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務
C.證券公司設立分公司,不必中國證監(jiān)會批準,但是應當備案
D.申請設立分公司的證券公司,應當具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制;最近兩年內無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形等條件

4.單項選擇題下列關于合規(guī)法律、規(guī)則和準則的說法不正確的是()

A.合規(guī)法律、規(guī)則和準則有多種淵源,包括立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內部行為準則等。因此,合規(guī)法律、規(guī)則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件,不誠實守信等道德行為的準則
B.高級管理層負責制定和傳達合規(guī)政策,確保該合規(guī)政策得以遵守,并向董事會報告銀行合規(guī)風險管理
C.如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責的業(yè)務線的盈虧狀況相掛鉤,他們的獨立性也有可能被削弱。但是,將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的
D.合規(guī)職責未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔。合規(guī)職責可能由不同部門的職員履行

最新試題

證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型:判斷題

證券公司成立的證券業(yè)務子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題

關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()

題型:單項選擇題