多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的規(guī)定,證券公司可向證券經(jīng)紀人統(tǒng)一提供()

A.與證券投資有關的信息
B.證券公司自行制作的研究報告
C.來源于其他機構的研究報告
D.證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的規(guī)定,證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中遇到()的情形時,應及時向所服務證券公司報告并采取措施予以避免。

A.相關方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
B.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突

2.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的規(guī)定,證券經(jīng)紀人應當()

A.遵守自律規(guī)則以及職業(yè)道德
B.遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)章
C.自覺維護證券行業(yè)及所服務證券公司的聲譽,保護客戶合法權益
D.遵守所服務證券公司的相關管理制度,規(guī)范執(zhí)業(yè)

4.單項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的規(guī)定,當客戶辦理開戶業(yè)務時,證券經(jīng)紀人應當()

A.把客戶拉到非法場所開戶
B.引導客戶到所服務的證券公司的證券營業(yè)場所辦理開戶業(yè)務
C.直接替客戶辦理開戶業(yè)務
D.引導客戶到其他證券公司辦理開戶業(yè)務

5.單項選擇題關于或有風險的特征,下列哪些說法是錯誤的()

A.現(xiàn)金流時期不確定
B.未來風險不確定
C.完全可預期的未來風險
D.需要選擇衍生品來對沖

最新試題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。

題型:判斷題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么?()

題型:單項選擇題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()

題型:單項選擇題

合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()

題型:單項選擇題

除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務。

題型:多項選擇題

關于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。

題型:單項選擇題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

以下哪些是選擇出售100%所有權給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項選擇題