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證券從業(yè)

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判斷題為了提高經(jīng)紀人的素質(zhì)，《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定證券經(jīng)紀人必須取得證券從業(yè)資格。

1.判斷題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。

2.判斷題董事會秘書和合規(guī)負責人都屬于證券公司高級管理人員。

3.判斷題在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額最高比例規(guī)定的限制。

4.判斷題證券公司應(yīng)當根據(jù)所了解的情況向客戶推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證券監(jiān)督管理委員會制定。

5.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露（）等有關(guān)信息。

A.財務(wù)收支狀況
B.參股及控股情況
C.負債及或有負債情況
D.高級管理人員薪酬

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