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判斷題取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)非公開發(fā)行公司債券不可以自行銷售。

1.判斷題地方政府及其部門或機構(gòu)直接或間接控股的公司公開發(fā)行公司債券時，主承銷商應當出具發(fā)行人是否是地方政府融資平臺公司的核查意見。

2.判斷題對于僅面向合格投資者公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應先向滬、深交易所提交公開發(fā)行并上市申請材料，由交易所對是否符合上市條件進行預審。交易所預審通過后，發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送行政許可申請材料。

3.判斷題涉及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股債混合型品種的發(fā)行規(guī)則需證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部另行規(guī)定。

4.多項選擇題根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》，以下選項屬于主承銷商所出具的核查意見的主要內(nèi)容的是（）

A.發(fā)行人基本情況
B.公司債券主要發(fā)行條款
C.發(fā)行人是否履行了規(guī)定的內(nèi)部決策程序
D.對募集文件真實性、準確性和完整性的核查意見
E.發(fā)行人存在的主要風險

5.單項選擇題發(fā)行人申請公開發(fā)行公司債券時，最近（）年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人，同時應當提供重組前（）年的備考財務報告以及審計或?qū)忛唸蟾婧椭亟M進入公司的資產(chǎn)的財務報告、資產(chǎn)評報告和（或）審計報告。

A.2；1
B.2；2
C.3；1
D.3；2