單項(xiàng)選擇題以下屬于債權(quán)債務(wù)憑證的是（）。

A.股票
B.債券
C.期權(quán)
D.期貨


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1.單項(xiàng)選擇題以下不屬于債券特征的是（）。

A.安全性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.永久性

2.單項(xiàng)選擇題能轉(zhuǎn)換成普通股票的優(yōu)先股票是（）。

A.參與優(yōu)先股票
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.可收回優(yōu)先股票
D.累積優(yōu)先股票

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)審核的程序不包括以下哪項(xiàng)（）。

A.制定合規(guī)審核機(jī)制
B.合規(guī)審核調(diào)查
C.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
D.撰寫合規(guī)審核報(bào)告

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)不包括以下哪一方面（）。

A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視
B.合規(guī)管理部門與其他部門保持絕對(duì)的孤立
C.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制
D.積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

5.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理的主要內(nèi)容不包括（）。

A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)
B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
C.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)
D.對(duì)公司合規(guī)經(jīng)營的規(guī)范性進(jìn)行評(píng)估