A.制定合規(guī)審核機制
B.合規(guī)審核調(diào)查
C.合規(guī)審核評價
D.撰寫合規(guī)審核報告

A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視
B.合規(guī)管理部門與其他部門保持絕對的孤立
C.有效落實合規(guī)考核機制
D.積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育

A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中各項活動的合規(guī)性，防范運作風(fēng)險
C.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)
D.對公司合規(guī)經(jīng)營的規(guī)范性進(jìn)行評估

A.基金管理人的監(jiān)事會僅需要進(jìn)行會計監(jiān)督
B.基金管理人的監(jiān)事會不僅要進(jìn)行事后監(jiān)督，還要進(jìn)行事前和事中監(jiān)督
C.當(dāng)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為時，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告
D.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或隱患時，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督實施，進(jìn)行年度評估
B.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃
C.決定公司合規(guī)管理部門設(shè)置及職能
D.根據(jù)總經(jīng)理的提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬