多項選擇題證券承銷的方式有:()。

A.包銷
B.經(jīng)銷
C.自銷
D.代銷


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1.多項選擇題據(jù)我國法律規(guī)定,以下人員中禁止擔任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的有:()。

A.無民事行為能力或者限制民事行為能力的人
B.因財產(chǎn)犯罪受到刑法處罰,刑滿釋放后未逾5年的
C.擔任公司、企業(yè)董事及負責人并對該公司、企業(yè)破產(chǎn)負有個人責任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年的
D.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的
E.個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?/p>

2.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,屬于綜合類證券公司業(yè)務(wù)范圍的有:()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.經(jīng)中國證監(jiān)會核定的其他證券業(yè)務(wù)

3.單項選擇題王某是某證券公司的從業(yè)人員,根據(jù)證券法規(guī)定,王某的下列行為符合法律規(guī)定的是:()。

A.王某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記,進行個人股票買賣活動;
B.王某化名李某在另一家證券公司進行開戶登記,買入并持有股票;
C.王某在成為該證券公司從業(yè)人員前,將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓;
D.王某因工作出色,受到某上市公司贊賞,該上市公司決定向王某贈送其公司股票,王某接受了。

4.單項選擇題下列人員中可以開戶買賣股票的有:()。

A.證券交易所管理人員
B.證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C.未滿十八歲者
D.國家公務(wù)員

最新試題

本案例中,主合同和擔保合同是否有效()。

題型:多項選擇題

上市交易的股票、公司債券依法被中國證監(jiān)會決定終止上市后,該股票和公司債券同時被禁止在非集中競價的交易場所進行交易。

題型:判斷題

下列人員中被禁止進行證券交易的內(nèi)幕信息知情人員包括:()。

題型:多項選擇題

A公司為上市公司,甲某為A公司董事會秘書。甲某于2010年10月24日、11月2日分別以4.48元及4.04元的價格買入A公司流通股100000股與150000股,并于次年1月10日以4.53元的價格全部賣出,共獲利78500元。甲某在買入公司股票之時,未按公司章程規(guī)定以任何形式向公司進行申報。以下表述正確的是()。

題型:多項選擇題

下列人員中可以開戶買賣股票的有:()。

題型:單項選擇題

我國的股份有限公司可以發(fā)行的有價證券包括:()。

題型:多項選擇題

甲某于2011年2月1日與A保險公司訂立健康保險合同,保險金額為100萬元,指定其女兒——未成年人乙某為受益人,并交付首期保險年費。同年8月23日,甲某突發(fā)疾病,入院經(jīng)查發(fā)現(xiàn)患有胃癌,后因治療無效死亡。受益人乙某提出索賠,A保險公司稱甲某于2年前已經(jīng)知道自己患有胃病,并曾于當年的10月8日在某醫(yī)院門診治療過,而在投保單的“被保險人告之事項”中,甲某就“您現(xiàn)在是否患有或曾經(jīng)患有或接受治療或自覺有以下癥狀:胃部疾病”的詢問的回答為“否”,就“過去10年內(nèi),您是否曾經(jīng)患疾病或在任何醫(yī)院、診所接受治療”的詢問的回答亦為“否”。因此,A保險公司以投保人有不如實告知事實行為為由,決定解除保險合同,不予給付保險金。乙某向法院提起訴訟,請求A保險公司支付保險金100萬元。以下表述正確的是()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于我國當前證券交易活動的表述中,正確的是:()。

題型:單項選擇題

下列證券中屬于我國證券法調(diào)整范圍的是:()。

題型:多項選擇題

同一財產(chǎn)法定登記的抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)并存時,();同一財產(chǎn)抵押權(quán)與留置權(quán)并存時,()。

題型:單項選擇題