多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定下列情形中構(gòu)成對(duì)上市公司實(shí)際控制的有（）。

A.投資者為上市公司持股56％的股東
B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)的40％
C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1／3成員選任
D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響


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1.多項(xiàng)選擇題甲公司委托乙證券公司以代銷方式公開發(fā)行股票6000萬股。代銷期限屆滿。投資者認(rèn)購甲公司股票的數(shù)量為4000萬股，下列表述中，正確的有（）。

A.甲公司應(yīng)當(dāng)以自有資金購入剩余的2000萬股
B.股票發(fā)行失敗
C.甲公司可以更換承銷商，繼續(xù)銷售剩余的2000萬股
D.應(yīng)當(dāng)返還已收取的4000萬股發(fā)行價(jià)款，并加算銀行同期存款利息

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，可以豁免向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)的有（）。

A.因向公司核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計(jì)達(dá)到220人，但在1個(gè)月內(nèi)降至195人
B.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對(duì)象定向發(fā)行股份，發(fā)行后股東預(yù)計(jì)達(dá)到195人
C.股東累計(jì)已達(dá)195人的公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份
D.公司獲得定向發(fā)行核準(zhǔn)后第13個(gè)月，擬使用未完成的核準(zhǔn)額度繼續(xù)發(fā)行

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中，正確的有（）。

A.大宗交易的交易時(shí)間為交易日的15：00-15：30
B.目前只有上海證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)
C.買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，自行交易，無須交易所確認(rèn)
D.買方和賣方可以就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議的情形有（）。

A.發(fā)行人不能按期支付本息
B.擬變更債券募集說明書的約定
C.發(fā)行人擬增加注冊資本
D.擔(dān)保物發(fā)生重大變化