銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級(jí)指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即上報(bào)或越級(jí)報(bào)告。

銷(xiāo)戶(hù)后，開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表、印鑒卡可隨即銷(xiāo)毀。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)部門(mén)要及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告年度開(kāi)展案件防控有關(guān)審計(jì)工作的計(jì)劃、實(shí)施報(bào)告及總結(jié)、審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。

商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度，應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀(guān)念。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專(zhuān)案組，負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。

銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問(wèn)題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后，仍然發(fā)生同類(lèi)同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線(xiàn)索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話(huà)或其他通訊方式向其詢(xún)問(wèn)與案件線(xiàn)索有關(guān)的情況。

房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶(hù)經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當(dāng)，可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施有效的用戶(hù)管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶(hù)名或權(quán)限卡。