最新試題

商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度,應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構年度內發(fā)生嚴重瞞報案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構仍未向監(jiān)管部門報送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題,則案件防控工作質量單項考評為不合格。

題型:判斷題

客戶銷戶時,應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷,不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證,應當場切角作廢。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構年度內發(fā)生經(jīng)由內審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況,則內審稽核工作力度單項考評為不合格。

題型:判斷題

案件風險信息經(jīng)調查確認為案件的,或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。

題型:判斷題

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為,或可能導致風險時,應立即上報或越級報告。

題型:判斷題

內部審計部門有權及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,對年度內發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”,其考評結果為不滿意。

題型:判斷題

銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。

題型:判斷題

內部控制要覆蓋主要重要部門和崗位,由這些部門的全體人員參與,任何決策和操作均應當有案可查。

題型:判斷題