多項(xiàng)選擇題

國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中的職責(zé)有（）。

A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.對(duì)所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
C.審查新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案
D.對(duì)所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)的可疑交易開展調(diào)查

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多項(xiàng)選擇題

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司發(fā)生下列哪些情形（）之一，保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以將其列為反洗錢重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。

A.涉嫌從事洗錢或者協(xié)助他人洗錢
B.受到反洗錢主管部門重大行政處罰
C.小額款項(xiàng)進(jìn)賬
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)管的其他情形

多項(xiàng)選擇題

發(fā)生下列哪些情形（）之一，保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)知悉投資資金來(lái)源，提交投資資金來(lái)源情況說(shuō)明和投資資金來(lái)源合法的聲明。

A.增加注冊(cè)資本
B.股權(quán)變更，但通過(guò)證券交易所購(gòu)買上市機(jī)構(gòu)股票不足注冊(cè)資本5%的除外
C.減少注冊(cè)資本
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中的職責(zé)有（）。

你可能感興趣的試題

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司發(fā)生下列哪些情形（）之一，保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以將其列為反洗錢重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。

發(fā)生下列哪些情形（）之一，保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)知悉投資資金來(lái)源，提交投資資金來(lái)源情況說(shuō)明和投資資金來(lái)源合法的聲明。

國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中的職責(zé)有（）。

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司發(fā)生下列哪些情形（）之一，保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以將其列為反洗錢重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。

發(fā)生下列哪些情形（）之一，保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)知悉投資資金來(lái)源，提交投資資金來(lái)源情況說(shuō)明和投資資金來(lái)源合法的聲明。