A.涉嫌從事洗錢或者協(xié)助他人洗錢
B.受到反洗錢主管部門重大行政處罰
C.小額款項進賬
D.中國保監(jiān)會認為需要重點監(jiān)管的其他情形
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A.增加注冊資本
B.股權變更，但通過證券交易所購買上市機構股票不足注冊資本5%的除外
C.減少注冊資本
D.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形
A.總公司具備健全的反洗錢內控制度并對分支機構具有良好的管控能力
B.總公司的信息系統(tǒng)建設能夠支持分支機構的反洗錢工作
C.擬設分支機構設置了反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作
D.反洗錢崗位人員基本配備并接受了必要的反洗錢培訓
E.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.反洗錢內控制度
C.反洗錢機構設置報告
D.反洗錢機構或崗位人員配備情況及崗位人員接受反洗錢培訓情況的報告
E.信息系統(tǒng)反洗錢功能報告
F.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
A.投資資金來源合法
B.建立了反洗錢內控制度
C.設置了反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作
D.配備了反洗錢機構或崗位人員，崗位人員接受了必要的反洗錢培訓
E.信息系統(tǒng)建設滿足反洗錢要求
A.制定轄內保險業(yè)反洗錢規(guī)范性文件，開展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
B.向中國保監(jiān)會報告轄內保險業(yè)反洗錢工作情況
C.參加轄內反洗錢監(jiān)管合作
D.組織開展轄內保險業(yè)反洗錢培訓宣傳
E.協(xié)助司法機關調查處理涉嫌洗錢案件
最新試題
反洗錢客戶風險等級劃分是指各級機構根據(jù)客戶身份、風險等級分類標準、對客戶按照高、中、低風險等級進行分類，目的是根據(jù)客戶不同的風險等級采取不同的識別和監(jiān)控措施，切實防范洗錢風險。
保險機構應定期開展洗錢內部風險評估工作，間隔一般不超過三年。
保險業(yè)金融機構要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構，反洗錢牽頭部門應具有一定的獨立性，具有足夠的條件獲取、行使反洗錢組織管理職能。
客戶風險等級分類應當遵循保密性原則。
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義：“長期”系指3年以上。
反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應當及時向檢察機關報告。
內部控制并不能為金融機構提供絕對保障，只能做到“合理”保障。
在保險期間內，可任意超額追加保費、資金可在風險保障賬戶和投資賬戶間自由調配的產品，洗錢風險相對較小；相反，不可任意追加保費和跨賬戶調配資金的產品，洗錢風險相對較大。
保險專業(yè)代理公司、保險經紀公司應當建立反洗錢內控制度，禁止來源不合法資金投資入股。
客戶洗錢風險分類管理是指金融機構按照客戶涉嫌洗錢風險因素或涉嫌恐怖融資活動特征，通過識別、分析、判斷等方法，將客戶劃分為不同風險等級，并針對不同風險等級制定和采取不同措施的過程。