多項選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部牽頭建立全行合規(guī)性審查專家?guī)?，人員由（）組成。
A.總行部門
B.一級分行資深專家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門人員
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1.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對于一般事項，內(nèi)控合規(guī)部門從確認(rèn)復(fù)審材料完整、齊備之日后（）個工作日內(nèi)完成復(fù)審。業(yè)務(wù)部門再次提交復(fù)審的，內(nèi)控合規(guī)部門在（）個工作日內(nèi)完成復(fù)審。
A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5
2.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對于緊急、重大、復(fù)雜的審查事項，業(yè)務(wù)部門可會商內(nèi)控合規(guī)部門（）。業(yè)務(wù)部門可采取口頭、書面或會議方式與內(nèi)控合規(guī)部門進(jìn)行預(yù)溝通。
A.提前介入
B.事后審批
C.事后討論
D.特殊性審查
3.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對于復(fù)審意見為（）的事項，業(yè)務(wù)部門落實修改意見后，啟動簽發(fā)流程。對修改意見有異議的，業(yè)務(wù)部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通，并再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復(fù)審。
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
4.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對于復(fù)審意見為（）的事項，業(yè)務(wù)部門如有異議，可與內(nèi)控合規(guī)部門會商研究，確定是否再次啟動合規(guī)性初審、復(fù)審程序。
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
5.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)基于業(yè)務(wù)部門初審意見，對復(fù)審事項涉及的（）及（）實施獨立、專業(yè)判斷，提出復(fù)審意見。
A.合規(guī)風(fēng)險
B.內(nèi)部控制狀況
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
最新試題
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險級別。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查是指（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
題型：多項選擇題
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
題型：單項選擇題
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
題型：單項選擇題
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
題型：單項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
題型：多項選擇題