A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.內(nèi)部控制狀況
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
A.內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)基于業(yè)務(wù)部門初審意見，對(duì)復(fù)審事項(xiàng)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制狀況實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出復(fù)審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對(duì)于重大或復(fù)雜的復(fù)審事項(xiàng)，內(nèi)控合規(guī)部門可請(qǐng)專家進(jìn)行論證
C.對(duì)于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復(fù)審意見的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)研究提出采納措施
D.對(duì)修改意見有異議的，業(yè)務(wù)部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會(huì)商溝通，不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復(fù)審
A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡(jiǎn)單
A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否明確、具體、有效
A.負(fù)責(zé)對(duì)分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動(dòng)本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
D.對(duì)合規(guī)性審查事項(xiàng)相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)
最新試題
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
各級(jí)行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。