A.新增入庫(kù)
B.合并至已有違規(guī)點(diǎn)
C.廢除
D.延期審核
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A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查底稿引用
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B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查底稿引用
A.組建檢查組
B.本檢查組人員分工調(diào)整
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查人員強(qiáng)制收工
A.檢查收工前，檢查組長(zhǎng)可查看本檢查組所有信息，包括檢查底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
B.立項(xiàng)人可查看本項(xiàng)目下所有檢查組信息，包括底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
C.組長(zhǎng)的底稿由組長(zhǎng)指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長(zhǎng)審核
A.個(gè)人收工順序?yàn)橐话銠z查人員→主查→檢查組長(zhǎng)
B.個(gè)人收工順序?yàn)闄z查組長(zhǎng)→主查→一般檢查人員
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人進(jìn)行項(xiàng)目收工，也可對(duì)已收工項(xiàng)目進(jìn)行“撤銷收工”可對(duì)未收工的檢查人員進(jìn)行強(qiáng)制“人員收工”以及對(duì)已收工的檢查人員進(jìn)行“人員復(fù)工”
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，檢查組長(zhǎng)進(jìn)行項(xiàng)目收工，也可對(duì)已收工項(xiàng)目進(jìn)行“撤銷收工”可對(duì)未收工的檢查人員進(jìn)行強(qiáng)制“人員收工”以及對(duì)已收工的檢查人員進(jìn)行“人員復(fù)工”
最新試題
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。