A.組建檢查組
B.本檢查組人員分工調(diào)整
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查人員強(qiáng)制收工
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.檢查收工前，檢查組長可查看本檢查組所有信息，包括檢查底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
B.立項(xiàng)人可查看本項(xiàng)目下所有檢查組信息，包括底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.個人收工順序?yàn)橐话銠z查人員→主查→檢查組長
B.個人收工順序?yàn)闄z查組長→主查→一般檢查人員
C.現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人進(jìn)行項(xiàng)目收工，也可對已收工項(xiàng)目進(jìn)行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進(jìn)行強(qiáng)制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進(jìn)行“人員復(fù)工”
D.現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組長進(jìn)行項(xiàng)目收工，也可對已收工項(xiàng)目進(jìn)行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進(jìn)行強(qiáng)制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進(jìn)行“人員復(fù)工”
A.檢查人員可引用其他檢查項(xiàng)目已確認(rèn)的底稿
B.檢查人員可引用其他檢查項(xiàng)目已審核的底稿
C.檢查組長可對已引用的底稿進(jìn)行“撤銷引用”
D.檢查組長可對已“撤銷引用”的底稿進(jìn)行“恢復(fù)引用”
A.一般檢查人員的底稿由組長或主查審核
B.主查的底稿由組長或其他主查審核
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.原則上是一事一稿，同一被查機(jī)構(gòu)、同一違規(guī)性質(zhì)的多筆業(yè)務(wù)可以合并成一個問題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務(wù)（或同一個信貸客戶的多筆貸款）存在多個問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個問題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長或主查進(jìn)行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長進(jìn)行審核
最新試題
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。