多項選擇題在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，以下關于檢查底稿的正確表述是（）。

A.原則上是一事一稿，同一被查機構、同一違規(guī)性質的多筆業(yè)務可以合并成一個問題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務（或同一個信貸客戶的多筆貸款）存在多個問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個問題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長或主查進行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長進行審核


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1.多項選擇題在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，下列關于檢查人員實施檢查的正確表述是（）。

A.檢查人員可通過“我的項目”查看本人檢查分工、接受項目責任書、下載檢查方案
B.檢查人員可以參加多個檢查項目，并通過“我的項目”功能在不同檢查項目間切換
C.檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目作為“默認項目”后才能進行檢查操作
D.檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目作為“我的項目”后才能進行檢查操作

2.多項選擇題在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，下列關于檢查開展的正確表述是（）。

A.對已審批通過的檢查計劃，在開展現場檢查前均由內控合規(guī)部門立項并上傳檢查方案等立項文檔
B.檢查項目立項人負責組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工
C.在檢查實施階段，可由檢查組長對本組檢查人員業(yè)務分工進行調整
D.檢查人員在實施現場檢查前，可通過系統(tǒng)查詢與被檢查機構或被審計人相關的歷史底稿信息，研究查找被查機構經營管理缺陷，確定現場檢查重點

3.多項選擇題在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查組一般由（）組成。

A.檢查組長
B.檢查副組長
C.主查
D.一般檢查人員

4.多項選擇題在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，下列關于檢查計劃表述正確的是（）。

A.各職能部門通過“檢查計劃申報”功能向同級內控合規(guī)部門報送年度檢查計劃及臨時計劃
B.內控合規(guī)部門通過“檢查計劃審核”功能對各部門檢查計劃進行統(tǒng)籌
C.內控合規(guī)部門通過“檢查計劃終止”功能對已實施完成的檢查計劃進行“結束”操作，對由于特殊原因需要作廢的檢查計劃進行“作廢”操作
D.檢查計劃主辦部門通過“檢查計劃終止”功能對已實施完成的檢查計劃進行“結束”操作，對由于特殊原因需要作廢的檢查計劃進行“作廢”操作

5.多項選擇題在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，授權管理模塊的法人授權子模塊提供（）功能。

A.發(fā)起基本授權
B.制作授權方案
C.生成授權書
D.授權統(tǒng)計分析