A.組織進點會談
B.檢查人員培訓
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問題移交相關部門
B.發(fā)送風險提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開展宣傳教育
A.員工遵守法紀，具有較強的合規(guī)意識
B.建立并嚴格執(zhí)行責任追究制
C.加強勞動合同及各項基金管理
D.扎實組織開展培訓工作
A.內控管理部門將問題交下級相關部門，由條線督促整改
B.內控管理部門針對發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見
C.內控管理部門督促、指導、跟蹤被評價機構及時整改并加強和完善內部控制
D.內控管理部門對違規(guī)違紀事項按有關規(guī)定處理
A.綜合績效考核
B.停復牌
C.等級行評定
D.授權和轉授權
A.內部環(huán)境
B.風險評估
C.信息與溝通
D.內部監(jiān)督
最新試題
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。