A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
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A.貸前調(diào)查
B.評(píng)級(jí)授信
C.審查審批
D.貸后管理
A.綜合評(píng)分60分以上70分以下
B.內(nèi)部控制體系存在較多缺陷
C.內(nèi)部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質(zhì)較嚴(yán)重的案件
A.評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)、控制要點(diǎn)
B.標(biāo)準(zhǔn)分值、評(píng)價(jià)提示
C.設(shè)計(jì)與運(yùn)行測(cè)試記錄、設(shè)計(jì)與運(yùn)行有效性測(cè)試結(jié)論
D.問(wèn)題描述、嚴(yán)重程度、補(bǔ)償性控制和總體結(jié)論
A.被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補(bǔ)救措施是否完善和適宜
C.補(bǔ)救措施的效果是否明顯
D.是否對(duì)外披露
A.以前年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場(chǎng)手段從各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風(fēng)險(xiǎn)線索
D.對(duì)于被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并完成整改的，不作為非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試依據(jù)
最新試題
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。