A.貸前調(diào)查
B.評(píng)級(jí)授信
C.審查審批
D.貸后管理
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A.綜合評(píng)分60分以上70分以下
B.內(nèi)部控制體系存在較多缺陷
C.內(nèi)部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質(zhì)較嚴(yán)重的案件
A.評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)、控制要點(diǎn)
B.標(biāo)準(zhǔn)分值、評(píng)價(jià)提示
C.設(shè)計(jì)與運(yùn)行測(cè)試記錄、設(shè)計(jì)與運(yùn)行有效性測(cè)試結(jié)論
D.問(wèn)題描述、嚴(yán)重程度、補(bǔ)償性控制和總體結(jié)論
A.被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補(bǔ)救措施是否完善和適宜
C.補(bǔ)救措施的效果是否明顯
D.是否對(duì)外披露
A.以前年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場(chǎng)手段從各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風(fēng)險(xiǎn)線索
D.對(duì)于被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并完成整改的，不作為非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試依據(jù)
A.評(píng)價(jià)準(zhǔn)備
B.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
C.評(píng)價(jià)計(jì)分與等級(jí)評(píng)定
D.匯總報(bào)告與問(wèn)題整改、評(píng)價(jià)結(jié)果利用
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。