A.對(duì)調(diào)閱的被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件等資料進(jìn)行暫時(shí)封存
B.檢查組認(rèn)為被查單位的內(nèi)部控制制度與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及上級(jí)行現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸的，有權(quán)要求被查單位停止執(zhí)行，并報(bào)告其上級(jí)行
C.對(duì)拒絕或不配合檢查、打擊報(bào)復(fù)或陷害檢查人員的單位和人員，有權(quán)向其上級(jí)行反映，并要求其及時(shí)采取必要措施予以制止和處理
D.對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件線(xiàn)索或重大敏感事項(xiàng)，為防止當(dāng)事人毀損、轉(zhuǎn)移證據(jù)或發(fā)生其他意外，經(jīng)請(qǐng)示派出行同意，可要求被查行對(duì)相關(guān)當(dāng)事人采取必要的防控措施
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A.被查單位（主要負(fù)責(zé)人）
B.問(wèn)題責(zé)任人
C.問(wèn)題所在部門(mén)負(fù)責(zé)人
D.問(wèn)題責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)
A.交流溝通機(jī)制
B.信息溝通機(jī)制
C.舉報(bào)核查機(jī)制
D.督導(dǎo)工作機(jī)制
A.檢查組人員的組成可采用異地交叉方式
B.檢查人員與被查單位或檢查事項(xiàng)存在利害關(guān)系，但可能不妨礙檢查結(jié)果客觀(guān)公正的，可以不用回避
C.檢查組應(yīng)分工明確、結(jié)構(gòu)合理，檢查人員應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)勝任能力
D.項(xiàng)目主辦部門(mén)根據(jù)檢查業(yè)務(wù)的重要程度和難易程度、被查單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)量
A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，及時(shí)提示項(xiàng)目主辦部門(mén)開(kāi)展檢查
B.對(duì)臨時(shí)增加的項(xiàng)目，要檢查該項(xiàng)目實(shí)施前是否按規(guī)定流程審批，是否報(bào)內(nèi)控合規(guī)部門(mén)備案，是否已將檢查資料錄入ICCS
C.對(duì)年度檢查計(jì)劃中已安排未開(kāi)展的檢查項(xiàng)目，要查明原因并備案，在以后年度的檢查計(jì)劃基本不再安排
D.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程
A.內(nèi)控評(píng)價(jià)
B.質(zhì)量管理體系
C.CAS
D.ICCS
最新試題
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢(xún)問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶(hù)的除外。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。