A.檢查組人員的組成可采用異地交叉方式
B.檢查人員與被查單位或檢查事項存在利害關(guān)系，但可能不妨礙檢查結(jié)果客觀公正的，可以不用回避
C.檢查組應(yīng)分工明確、結(jié)構(gòu)合理，檢查人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力
D.項目主辦部門根據(jù)檢查業(yè)務(wù)的重要程度和難易程度、被查單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營特點和業(yè)務(wù)量
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你可能感興趣的試題
A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，及時提示項目主辦部門開展檢查
B.對臨時增加的項目，要檢查該項目實施前是否按規(guī)定流程審批，是否報內(nèi)控合規(guī)部門備案，是否已將檢查資料錄入ICCS
C.對年度檢查計劃中已安排未開展的檢查項目，要查明原因并備案，在以后年度的檢查計劃基本不再安排
D.內(nèi)控合規(guī)部門督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程
A.內(nèi)控評價
B.質(zhì)量管理體系
C.CAS
D.ICCS
A.檢查項目評價
B.內(nèi)控評價
C.檢查手冊引領(lǐng)
D.基礎(chǔ)管理提升
A.《中國農(nóng)業(yè)銀行檢查管理辦法》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行違反規(guī)章制度處理辦法》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行移位檢查管理辦法》
A.應(yīng)抓好計劃編制工作、加大項目整合力度、推動統(tǒng)籌動態(tài)管理
B.檢查統(tǒng)籌工作主要是內(nèi)控合規(guī)部門的事情，各職能部門無需參與
C.通過統(tǒng)籌檢查項目，避免重復(fù)低效檢查，增強(qiáng)檢查針對性和整體效果，有效提升檢查監(jiān)督的質(zhì)量和水平
D.統(tǒng)籌推動全行檢查監(jiān)督工作是農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)部門的一項重要職能
最新試題
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。