A.上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.項(xiàng)目主辦部門
D.同級(jí)行負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)管理工作的部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.編寫檢查日記
B.出具檢查工作底稿
C.跟蹤問題整改及成果利用
D.內(nèi)查外調(diào)
A.項(xiàng)目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.項(xiàng)目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項(xiàng)目主辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.調(diào)整檢查重點(diǎn)
B.資源整合
C.檢查相關(guān)性
D.重復(fù)檢查
A.嚴(yán)重程度分輕微、一般、關(guān)注、較大、重大五個(gè)等級(jí)
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務(wù)筆數(shù)，同一筆業(yè)務(wù)存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計(jì)
C.工作底稿是檢查人員對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述
D.對(duì)違規(guī)行為不會(huì)造成資金風(fēng)險(xiǎn)或損失的無需填列違規(guī)金額
最新試題
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評(píng)估。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。