A.項(xiàng)目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
D.內(nèi)控合規(guī)部門
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A.項(xiàng)目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項(xiàng)目主辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.調(diào)整檢查重點(diǎn)
B.資源整合
C.檢查相關(guān)性
D.重復(fù)檢查
A.嚴(yán)重程度分輕微、一般、關(guān)注、較大、重大五個等級
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務(wù)筆數(shù)，同一筆業(yè)務(wù)存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計(jì)
C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述
D.對違規(guī)行為不會造成資金風(fēng)險(xiǎn)或損失的無需填列違規(guī)金額
A.組建檢查團(tuán)隊(duì)
B.檢查立項(xiàng)
C.后續(xù)檢查
D.開展檢查驗(yàn)證
A.審計(jì)局
B.監(jiān)事會
C.職能部門
D.內(nèi)控部門
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報(bào)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。