A.必要性
B.合規(guī)性
C.協(xié)調(diào)性
D.體系性
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A.對(duì)全行重要經(jīng)營(yíng)管理行為或重要管理活動(dòng)作出框架性安排和原則性要求
B.對(duì)某一類經(jīng)營(yíng)管理行為或業(yè)務(wù)品種作出總括性規(guī)定
C.對(duì)日常經(jīng)營(yíng)管理行為或業(yè)務(wù)品種作出具體管理規(guī)定
D.對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程或管理流程作出操作性和程序性規(guī)定
A.法律事務(wù)部門
B.內(nèi)部審計(jì)部門
C.人力資源部門
D.辦公室
A.《關(guān)于做好合規(guī)文化建設(shè)工作的通知》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)綱要》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)管理綱要》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》
A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化與企業(yè)文化是并列的
C.合規(guī)文化包括企業(yè)文化
D.合規(guī)文化比企業(yè)文化重要
A.董事會(huì)
B.高管層
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)部門
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。