A.董事會
B.高管層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)部門
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A.董事會
B.監(jiān)事會
C.合規(guī)負責(zé)人
D.合規(guī)管理部門
A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務(wù)層面、工作層面
C.機構(gòu)層面、風(fēng)險層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應(yīng)用層面
A.合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)高于風(fēng)險管理類指標(biāo)權(quán)重
B.堅持“合規(guī)引領(lǐng)”原則
C.商業(yè)銀行績效考評應(yīng)突出合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理的重要性
D.合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)和風(fēng)險管理類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標(biāo)
A.持續(xù)性的關(guān)注外部法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及精神
C.建設(shè)健全行內(nèi)管理制度
D.準(zhǔn)確把握其對商業(yè)銀行經(jīng)營管理的影響
A.合規(guī)管理的主要內(nèi)容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經(jīng)營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。