A.合規(guī)管理與風險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等目標都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展，達到經(jīng)營目標
B.合規(guī)管理與風險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等在工作對象與內(nèi)容方面各自獨立，沒有交叉
C.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程，審計通常側(cè)重于事后
D.合規(guī)的容忍度非常低，甚至是零容忍
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A.獨立性原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員應避免可能導致利益沖突的事項
D.合規(guī)部門有經(jīng)營決策權
A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級管理層
D.合規(guī)從高層做起對促進合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
A.合規(guī)負責人負責全面協(xié)調(diào)合規(guī)風險的識別和管理
B.合規(guī)負責人只需在特定事件出現(xiàn)時才向高管層提交合規(guī)風險評估報告
C.合規(guī)管理部門具體履行合規(guī)管理計劃的制定與執(zhí)行的職責
D.合規(guī)管理部門職責包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓等
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任
B.在高管層的授權下，合規(guī)委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會代表董事會監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責的履行
D.高管層職責中不包括合規(guī)政策的制定
A.合規(guī)人人有責原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責，但各自的合規(guī)責任又是不同的
C.合規(guī)部門對銀行內(nèi)各機構各條線的合規(guī)性負首要責任
D.合規(guī)人人有責要求各負其責
最新試題
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。