A.獨立性原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員應(yīng)避免可能導致利益沖突的事項
D.合規(guī)部門有經(jīng)營決策權(quán)
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A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級管理層
D.合規(guī)從高層做起對促進合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
A.合規(guī)負責人負責全面協(xié)調(diào)合規(guī)風險的識別和管理
B.合規(guī)負責人只需在特定事件出現(xiàn)時才向高管層提交合規(guī)風險評估報告
C.合規(guī)管理部門具體履行合規(guī)管理計劃的制定與執(zhí)行的職責
D.合規(guī)管理部門職責包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓等
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任
B.在高管層的授權(quán)下，合規(guī)委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會代表董事會監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責的履行
D.高管層職責中不包括合規(guī)政策的制定
A.合規(guī)人人有責原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責，但各自的合規(guī)責任又是不同的
C.合規(guī)部門對銀行內(nèi)各機構(gòu)各條線的合規(guī)性負首要責任
D.合規(guī)人人有責要求各負其責
A.合規(guī)人人有責
B.合規(guī)從高層做起
C.獨立性原則
D.成本效益原則
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。