A.合規(guī)人人有責
B.合規(guī)從高層做起
C.獨立性原則
D.成本效益原則
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A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項管理活動
B.合規(guī)管理只是專業(yè)合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理
C.合規(guī)管理不屬于銀行內(nèi)部的風險管理活動
D.合規(guī)管理與內(nèi)部控制相互獨立，沒有聯(lián)系
A.合規(guī)管理就是如何使商業(yè)銀行的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則相一致
B.合規(guī)管理需要解決的是如何使全體員工“不想違”、“不能違”、“不敢違”的問題
C.合規(guī)管理不需要研究人的行為特點
D.員工行為管理是合規(guī)管理不可忽視的領(lǐng)域
A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部的一項核心風險管理活動
B.合規(guī)管理不適用風險管理的識別、監(jiān)測與應(yīng)對等技術(shù)方法
C.合規(guī)風險可以像市場、信用風險一樣量化
D.合規(guī)風險與操作風險內(nèi)涵相同
A.合規(guī)報告的審議審批
B.合規(guī)風險的識別與報告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會和高管層合規(guī)管理職責的履行
A.一線員工嚴格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對經(jīng)營活動進行合規(guī)評估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標要求開展經(jīng)營
最新試題
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。