A.合規(guī)報告的審議審批
B.合規(guī)風(fēng)險的識別與報告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會和高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
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A.一線員工嚴格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對經(jīng)營活動進行合規(guī)評估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標(biāo)要求開展經(jīng)營
A.銀行的內(nèi)部制度中應(yīng)有合規(guī)相關(guān)內(nèi)容
B.商業(yè)銀行內(nèi)部整章建制時要遵循外部法律法規(guī)以及內(nèi)部既有規(guī)章制度的規(guī)定，即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經(jīng)營活動必須有規(guī)可依
D.銀行內(nèi)部要設(shè)置專門的合規(guī)部門
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》
A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》
A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)
B.全球化背景下，匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。