A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》
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A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》
A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)
B.全球化背景下，匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會
A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機(jī)
C.巴塞爾委員會發(fā)布《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》
D.水門事件
A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理，然后向上一級領(lǐng)導(dǎo)報告
C.有權(quán)拒絕辦理，并向上一級領(lǐng)導(dǎo)報告
D.向其上司提示，提示無效后，按照上司要求辦理
A.不相容職務(wù)分離控制
B.會計系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財產(chǎn)保護(hù)控制
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。