你可能感興趣的試題

判斷題
加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)交易流程控制，對(duì)前臺(tái)柜員發(fā)起的各類代辦業(yè)務(wù)、大額資金交易、賬戶變更、存單（折）掛失等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性，運(yùn)營主管必須嚴(yán)格審核。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人要組織業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查自糾，每季向上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)檢查、整改等情況。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
對(duì)員工違規(guī)直接或變相參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資活動(dòng)的，一律取消從業(yè)任職資格。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
不斷加強(qiáng)基層營業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，完善流程管理、系統(tǒng)控制和現(xiàn)場監(jiān)督等多種內(nèi)部控制手段的配合使用，可在各級(jí)機(jī)構(gòu)設(shè)立內(nèi)部控制合規(guī)管理崗位，有效消除內(nèi)部控制盲點(diǎn)。
答案：正確
判斷題
基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人要建立違法違規(guī)行為有獎(jiǎng)舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的防范措施，并不定期關(guān)注防范措施實(shí)施效果。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
嚴(yán)禁擅自銷毀隱匿、篡改合同、產(chǎn)權(quán)證明他項(xiàng)權(quán)利證書、數(shù)據(jù)憑證或其他資料。
答案：正確
判斷題
嚴(yán)禁在招投標(biāo)或資產(chǎn)購置、處置、出租、裝修及采購過程中，徇私舞弊暗箱操作。
答案：正確
判斷題
嚴(yán)禁為客戶提供虛假對(duì)賬單、余額查詢單出資證明、存款證明、虛假注資（增資）或其它虛假資信證明。
答案：正確
判斷題
嚴(yán)禁員工以銀行名義代客理財(cái)，代他人保管存單、存折、銀行卡密碼重要空白憑證、有價(jià)單證、票據(jù)、印章、網(wǎng)銀Ｋ寶、有效身份證件及重要物品等。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
只要不獲取利益，員工可以把本人賬戶提供給他人使用。
答案：錯(cuò)誤

首頁

題庫

網(wǎng)課

在線?？?/h3>

桌面端

你可能感興趣的試題

基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人要組織業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查自糾，每季向上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)檢查、整改等情況。

對(duì)員工違規(guī)直接或變相參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資活動(dòng)的，一律取消從業(yè)任職資格。

嚴(yán)禁擅自銷毀隱匿、篡改合同、產(chǎn)權(quán)證明他項(xiàng)權(quán)利證書、數(shù)據(jù)憑證或其他資料。

嚴(yán)禁在招投標(biāo)或資產(chǎn)購置、處置、出租、裝修及采購過程中，徇私舞弊暗箱操作。

嚴(yán)禁為客戶提供虛假對(duì)賬單、余額查詢單出資證明、存款證明、虛假注資（增資）或其它虛假資信證明。

嚴(yán)禁員工以銀行名義代客理財(cái)，代他人保管存單、存折、銀行卡密碼重要空白憑證、有價(jià)單證、票據(jù)、印章、網(wǎng)銀Ｋ寶、有效身份證件及重要物品等。

只要不獲取利益，員工可以把本人賬戶提供給他人使用。

你可能感興趣的試題

基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人要組織業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查自糾，每季向上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)檢查、整改等情況。

對(duì)員工違規(guī)直接或變相參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資活動(dòng)的，一律取消從業(yè)任職資格。

嚴(yán)禁擅自銷毀隱匿、篡改合同、產(chǎn)權(quán)證明他項(xiàng)權(quán)利證書、數(shù)據(jù)憑證或其他資料。

嚴(yán)禁在招投標(biāo)或資產(chǎn)購置、處置、出租、裝修及采購過程中，徇私舞弊暗箱操作。

嚴(yán)禁為客戶提供虛假對(duì)賬單、余額查詢單出資證明、存款證明、虛假注資（增資）或其它虛假資信證明。

嚴(yán)禁員工以銀行名義代客理財(cái)，代他人保管存單、存折、銀行卡密碼重要空白憑證、有價(jià)單證、票據(jù)、印章、網(wǎng)銀Ｋ寶、有效身份證件及重要物品等。

只要不獲取利益，員工可以把本人賬戶提供給他人使用。

基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人要組織業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查自糾，每季向上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)檢查、整改等情況。

對(duì)員工違規(guī)直接或變相參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資活動(dòng)的，一律取消從業(yè)任職資格。

嚴(yán)禁擅自銷毀隱匿、篡改合同、產(chǎn)權(quán)證明他項(xiàng)權(quán)利證書、數(shù)據(jù)憑證或其他資料。

嚴(yán)禁在招投標(biāo)或資產(chǎn)購置、處置、出租、裝修及采購過程中，徇私舞弊暗箱操作。

嚴(yán)禁為客戶提供虛假對(duì)賬單、余額查詢單出資證明、存款證明、虛假注資（增資）或其它虛假資信證明。

嚴(yán)禁員工以銀行名義代客理財(cái)，代他人保管存單、存折、銀行卡密碼重要空白憑證、有價(jià)單證、票據(jù)、印章、網(wǎng)銀Ｋ寶、有效身份證件及重要物品等。

只要不獲取利益，員工可以把本人賬戶提供給他人使用。