A.是否定期開展反洗錢培訓工作，切實提高反洗錢工作人員的業(yè)務水平和素質
B.客戶身份資料及交易記錄保存內容是否完整、有效
C.是否積極有效地配合當?shù)厝诵凶龊梅聪村X宣傳工作
D.反洗錢宣傳工作記錄是否留存完整
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
B.是否采取有效措施，防止保存內容缺失、毀損，防止泄露客戶身份信息資料和交易記錄
C.對洗錢風險等級較高的客戶是否繼續(xù)跟蹤調查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書面記錄痕跡
D.客戶身份資料及交易記錄保存內容是否完整、有效
A.個人和單位開/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開戶資料是否真實、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項業(yè)務；交易憑證是否真實、完整、合規(guī)
C.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
D.是否對自然增長客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調查義務
A.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經理等是否對反洗錢的有關規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責
B.是否及時制定反洗錢各項規(guī)章制度
C.是否及時完善反洗錢各項規(guī)章制度
D.反洗錢領導小組及人員發(fā)生變動時，報務工作是否落實到位
A.反洗錢崗位人員配備是否到位（專/兼職）
B.對反洗錢工作人員是否有與其工作相適應的考核措施
C.反洗錢領導小組及人員發(fā)生變動時，報備工作是否落實到位
D.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經理等是否對反洗錢的有關規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責
A.領導小組成員
B.領導小組組長
C.主管行長
D.行長
最新試題
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據和理由。完整的分析內容以附件形式上報。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）