單項選擇題反洗錢檢查內容，其中客戶身份資料和交易信息等有關反洗錢工作信息的保存情況內容不包括（）。

A.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
B.是否采取有效措施，防止保存內容缺失、毀損，防止泄露客戶身份信息資料和交易記錄
C.對洗錢風險等級較高的客戶是否繼續(xù)跟蹤調查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書面記錄痕跡
D.客戶身份資料及交易記錄保存內容是否完整、有效


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題反洗錢檢查內容，其中客戶身份識別制度執(zhí)行情況內容不包括（）。

A.個人和單位開/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開戶資料是否真實、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項業(yè)務；交易憑證是否真實、完整、合規(guī)
C.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
D.是否對自然增長客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調查義務

2.單項選擇題反洗錢檢查內容，其中內控制度建設情況檢查內容不包括（）。

A.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經理等是否對反洗錢的有關規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責
B.是否及時制定反洗錢各項規(guī)章制度
C.是否及時完善反洗錢各項規(guī)章制度
D.反洗錢領導小組及人員發(fā)生變動時，報務工作是否落實到位

3.單項選擇題反洗錢檢查內容，其中組織建設情況檢查內容不包括（）。

A.反洗錢崗位人員配備是否到位（專/兼職）
B.對反洗錢工作人員是否有與其工作相適應的考核措施
C.反洗錢領導小組及人員發(fā)生變動時，報備工作是否落實到位
D.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經理等是否對反洗錢的有關規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責

5.單項選擇題開展反洗錢檢查工作時，稽核部門負責（）。

A.本條線反洗錢檢查工作的計劃制訂與組織實施
B.組織推動全行各專業(yè)條線反洗錢檢查工作有效實施
C.統籌管理各專業(yè)反洗錢檢查工作
D.按照監(jiān)管部門要求定期對全行反洗錢工作進行稽核，包括對業(yè)務條線（部室）和分支機構反洗錢工作的稽核