單項(xiàng)選擇題反洗錢業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)定期對(duì)本條線業(yè)務(wù)制度、操作規(guī)程的()進(jìn)行回溯審查,確保將最新反洗錢監(jiān)管政策要求更新到本條線相關(guān)制度當(dāng)中。

A.真實(shí)性
B.有效性
C.合規(guī)性
D.合法性


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4.單項(xiàng)選擇題反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議材料由()負(fù)責(zé)存檔。

A.會(huì)計(jì)部
B.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
C.反洗錢工作辦公室
D.辦公室

5.單項(xiàng)選擇題會(huì)議紀(jì)要由反洗錢工作辦公室負(fù)責(zé)組織撰寫,報(bào)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審批并以()形式印發(fā)。

A.會(huì)議報(bào)告
B.行發(fā)文
C.會(huì)議紀(jì)要
D.會(huì)議專題報(bào)告

最新試題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題