單項選擇題金融機構應逐步建立以客戶為監(jiān)測單位的可疑交易報告工作流程,有效整合可疑交易監(jiān)測和()兩項工作。

A.客戶盡職調查
B.風險等級劃分
C.大額交易報告
D.現場檢查


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2.單項選擇題《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十一條第(一)項規(guī)定的“資金分散轉入、集中轉出”是指()。

A.從多個賬戶向一個賬戶轉入資金后,又將與所轉入資金累計金額大致相當的資金轉向另一個賬戶
B.從多個賬戶向多個賬戶轉入資金后,又將與所轉入資金累計金額大致相當的資金轉向另一個賬戶
C.從一個賬戶向一個賬戶轉入資金后,又將與所轉入資金累計金額大致相當的資金轉向另一個賬戶
D.從一個賬戶向多個賬戶轉入資金后,又將與所轉入資金累計金額大致相當的資金轉向另一個賬戶

3.單項選擇題《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第五條規(guī)定的“金融機構”包括金融機構的()。

A.總部
B.省級分支機構
C.市級分支機構
D.總部及其各級分支機構

最新試題

義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

“公轉私”交易對手常固定一人或幾人,且轉入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內提供有效身份證件。

題型:判斷題

反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。

題型:判斷題

各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網絡新型違法犯罪案例,總結作案手段和特點,交流防堵經驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型:判斷題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型:單項選擇題

義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。

題型:判斷題