單項選擇題監(jiān)控客戶的交易行為異常情況,分析其賬戶資金交易與()、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)是否相符。

A.客戶身份
B.客戶職業(yè)
C.客戶年齡
D.客戶住所


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1.單項選擇題與特約商戶建立收單業(yè)務(wù)時不需要了解的商戶信息是()。

A.經(jīng)營背景
B.營業(yè)場所
C.員工情況
D.財務(wù)狀況

2.單項選擇題與特約商戶建立收單業(yè)務(wù)時利用()等核實商戶信息。

A.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)
B.中國人民銀行征信系統(tǒng)
C.中國銀聯(lián)銀行卡風險信息共享系統(tǒng)
D.以上均是

3.單項選擇題與特約商戶建立收單業(yè)務(wù)時,營業(yè)機構(gòu)要進行嚴格的實名審核和()。

A.電話核實
B.現(xiàn)場調(diào)查
C.面談
D.簽訂協(xié)議

5.單項選擇題除已加入金融行動特別工作組(簡稱FATF)的國家(地區(qū))的金融機構(gòu)未向華夏銀行提供匯款人賬號、匯款人住所等信息的,可直接登記業(yè)務(wù)標識號、境外金融機構(gòu)所在地等替代性信息,不再要求境外金融機構(gòu)逐筆補充信息,下列哪些境外金融機構(gòu)也可這樣操作。()

A.曾經(jīng)加入但現(xiàn)在不在金融行動特別工作組(以下簡稱FATF)的國家(地區(qū))的金融機構(gòu)
B.未加入FATF反洗錢及反恐融資標準的國家(地區(qū))的金融機構(gòu)
C.未加入FATF但承諾嚴格執(zhí)行FATF反洗錢及反恐融資標準的國家(地區(qū))的金融機構(gòu)
D.以上均不是

最新試題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。

題型:單項選擇題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題