單項選擇題金融機構(gòu)有合理理由懷疑客戶或其交易對手、相關(guān)資產(chǎn)涉及恐怖活動組織及恐怖活動人員的,應(yīng)當(dāng)()。

A.立即對恐怖活動組織擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施
B.立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
C.立即對恐怖活動人員擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施
D.立即對恐怖活動組織與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施


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2.單項選擇題在財險業(yè)務(wù)的理賠環(huán)節(jié)中,保險公司需要對被保險人、受益人或投保人支付或返還資金,也存在較大的洗錢風(fēng)險,以下哪種屬于財險業(yè)務(wù)理賠環(huán)節(jié)的洗錢風(fēng)險()。

A.領(lǐng)取賠款環(huán)節(jié)中要求保險公司以現(xiàn)金或支票支付賠償金或者委托他人代領(lǐng)
B.投保標(biāo)的價值與投保人財務(wù)狀況明顯不符
C.繳款對象異常,由第三人代繳保費
D.躉繳大額保費

4.單項選擇題對于存在未按規(guī)定履行客戶身份識別身份、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,未按規(guī)定報送大額和可疑處罰措施不包括()。

A.依法對被檢舉單位處以罰款
B.依法對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰款
C.對負(fù)責(zé)人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險監(jiān)督管理部門機構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作

5.單項選擇題金融機構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的賬戶管理、客戶信息、報表管理、交易信息等內(nèi)容的備份,()。

A.紙質(zhì)介質(zhì)
B.電子介質(zhì)
C.磁帶介質(zhì)
D.不可更改的介質(zhì)

最新試題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后,認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()

題型:多項選擇題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型:判斷題

義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。()

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題