多項(xiàng)選擇題可疑交易分析甄別工作應(yīng)下列哪些遵循以下原則()

A.以客戶(hù)身份識(shí)別為基礎(chǔ)的原則
B.安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則
C.“反洗錢(qián)人人有責(zé)”的原則
D.“了解你的客戶(hù)”原則


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《興業(yè)銀行現(xiàn)金出納管理辦法》有關(guān)規(guī)定,下列敘述正確的是()

A.實(shí)行輪班制營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜員,現(xiàn)金尾箱必須交接
B.現(xiàn)金尾箱換人管理時(shí),應(yīng)清點(diǎn)箱內(nèi)現(xiàn)金和重要空白憑證等
C.現(xiàn)金尾箱的交接必須在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)可監(jiān)控的區(qū)域辦理
D.柜員將現(xiàn)金尾箱交與現(xiàn)金專(zhuān)管員時(shí),應(yīng)辦理交接手續(xù)

2.多項(xiàng)選擇題出納差錯(cuò)的處理原則是()

A.長(zhǎng)款當(dāng)天不能查明原因的,應(yīng)在相關(guān)科目列賬待查,不準(zhǔn)溢庫(kù)
B.短款當(dāng)天不能查明原因的,應(yīng)在相關(guān)科目列賬待查,不準(zhǔn)空庫(kù)
C.對(duì)查明原因的長(zhǎng)款確實(shí)無(wú)法退還的,可以留用以后補(bǔ)短款
D.如錯(cuò)款性質(zhì)當(dāng)時(shí)不能明確,不能草率處理

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于現(xiàn)金三碰庫(kù)的敘述,錯(cuò)誤的是()

A.現(xiàn)金三碰庫(kù)是指對(duì)全部現(xiàn)金早上卡大數(shù),中午、日終時(shí)清點(diǎn)細(xì)數(shù)
B.現(xiàn)金三碰庫(kù)指對(duì)人民幣現(xiàn)金的早上、中午和日終碰庫(kù)
C.對(duì)封包的外幣現(xiàn)金可不用碰庫(kù)
D.早上碰庫(kù)錢(qián)款較少時(shí),可不用碰庫(kù),看看就行

4.多項(xiàng)選擇題除法定有效證件外,銀行可根據(jù)需要,要求存款人出具下列哪些證件,以進(jìn)一步確認(rèn)存款人身份()

A.戶(hù)口簿、護(hù)照
B.工作證、機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證
C.社會(huì)保障卡、公用事業(yè)賬單
D.學(xué)生證、介紹信等其他能證明身份的有效證件或證明文件

5.多項(xiàng)選擇題下列屬于開(kāi)戶(hù)單位現(xiàn)金支取范圍的是()

A.職工工資、津貼
B.根據(jù)國(guó)家規(guī)定頒發(fā)給個(gè)人的科學(xué)技術(shù)、文化藝術(shù)、體育等各種獎(jiǎng)金
C.結(jié)算起點(diǎn)以上的零星支出
D.各種勞保

最新試題

“精靈信使”短信增值服務(wù)是興業(yè)銀行專(zhuān)為個(gè)人客戶(hù)提供的基于銀行賬戶(hù)的基本短信增值服務(wù)。

題型:判斷題

定期保管的會(huì)計(jì)檔案的期限分為5年、10年、15年三種。

題型:判斷題

按照客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度要求,客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶(hù)身份資料。

題型:判斷題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“大量”系指交易金額單筆低于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)的。

題型:判斷題

基金定時(shí)定額投資只有個(gè)人客戶(hù)可以辦理。

題型:判斷題

個(gè)人通知存款可分次支取,但賬戶(hù)中留存金額應(yīng)不小于5萬(wàn)元。

題型:判斷題

網(wǎng)點(diǎn)主管應(yīng)嚴(yán)格按照興業(yè)卡密碼信封的管理方式,對(duì)網(wǎng)銀密碼信封進(jìn)行管理,密碼信封的第一聯(lián)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)銷(xiāo)毀。登記《網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)密碼信封領(lǐng)取登記簿》,并要求客戶(hù)簽收。

題型:判斷題

信用卡客戶(hù)須通過(guò)95561申請(qǐng)后,方可上網(wǎng)登錄手機(jī)銀行,暢享手機(jī)銀行提供的賬單查詢(xún)、自助繳費(fèi)、分期申請(qǐng)等信用卡業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守反洗錢(qián)工作秘密,但可將有關(guān)反洗錢(qián)工作信息向客戶(hù)和其他工作人員透露。

題型:判斷題

印鑒掛失,存款戶(hù)應(yīng)出具書(shū)面正式公函或書(shū)面證明,公函和證明中要注明由此引起的后果要由存款人自行負(fù)責(zé)。

題型:判斷題