A.所得收入歸公司所有
B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導(dǎo)致的損害
C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理
D.所得收入歸個(gè)人，但公司應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)人員進(jìn)行處罰問責(zé)
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下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法，錯(cuò)誤的有（）
I證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開、誠實(shí)信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
III中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理
IV證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV
根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制的說法，正確的是（）。
I監(jiān)管機(jī)構(gòu)的加大懲罰力度，落實(shí)“雙罰”與“終身追責(zé)”
II堅(jiān)持’’弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運(yùn)用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責(zé)體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用
A.I、II
B.I、II、III，IV
C.I、III、IV
D.II、III
根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。
I證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的
II 一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的
III履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的
IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過一個(gè)工作日的
IV證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III，IV
保障機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。
I防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
II防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
III保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
IV關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III，IV
D.I、II、III，IV
最新試題
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃