下列關于定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范表述正確的是（）。
I.證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產
II.客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產托管機構托管
III.證券公司應制定健全有效的估值政策和程序
IV.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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定向資產管理合同應當包括的基本事項有（）。
I.客戶資產的種類和數(shù)額
II.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行
III.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
IV.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關于定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范表述不正確的是（）。
I.個人不得參與定向資產管理業(yè)務
II.客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的證券公司或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產托管機構托管
III.證券公司開展定向資產管理業(yè)務，不同客戶的委托資產可以集中管理
IV.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司應當由專門的部門負責定向資產管理業(yè)務，做到與（）業(yè)務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。
I.證券自營
II.證券承銷
III.證券經紀
IV.證券保薦
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
II.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產
III.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
IV.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
以下屬于集合資產管理業(yè)務特點的有（）。
I.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
II.投資范圍有限定性和非限定性之分
III.客戶資產必須進行托管
IV.通過專門賬戶投資運作
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料的期限不得少于（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，（）。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。