以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。
I.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
II.投資范圍有限定性和非限定性之分
III.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
IV.通過專門賬戶投資運(yùn)作
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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A.證券公司與客戶必須是一對多的
B.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
I.證券公司與客戶必須是“一對一"
II.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
III.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
IV.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、IV
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。
I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
II.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
III.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
IV.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。
I.公平公正
II.守法合規(guī)
III.資格管理
IV.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（）。
I.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
II.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
III.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
IV.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場風(fēng)險(xiǎn)IV.流動性風(fēng)險(xiǎn)
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯誤的是（）。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告