A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
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稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的（）等情況進行全面稽核，出具稽核報告。
I.合規(guī)運作
II.盈虧
III.風(fēng)險監(jiān)控
IV.人員配置
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應(yīng)遵循（）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
I.客觀
II.公正
III.公開
IV.可量化
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。
I.股東大會
II.董事會
III.監(jiān)事會
IV.投資決策機構(gòu)
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。
I.保密意識
II.合規(guī)操作意識
III.合作意識
IV.風(fēng)險控制意識
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。
I.投資決策執(zhí)行情況
II.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
III.自營盈虧情況
IV.風(fēng)險監(jiān)控情況
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼