單項選擇題金融從業(yè)人員應當拒絕洗錢,及時報告(),履行反洗錢義務。

A.大額交易和可疑交易
B.大額交易和頻繁交易
C.授控交易和頻繁交易
D.授控交易和可疑交易


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最新試題

農(nóng)商行對下屬分支機構(gòu)負有監(jiān)督檢查方式有非現(xiàn)場監(jiān)督檢查和現(xiàn)場監(jiān)督檢查兩種。

題型:判斷題

對需要計提的各項成本支出必須按規(guī)定比例和期限及時足額提取。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行公司治理指引》,負責商業(yè)銀行年度審計工作,提出外部審計機構(gòu)的聘請與更換建議的是董事會哪個專門委員會?()

題型:單項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作應當接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的指令文件要求。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應建立合規(guī)管理部門與風險管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機制。

題型:判斷題

商業(yè)銀行不可以通過返還現(xiàn)金或有價證券、贈送實物等不正當手段吸收存款。

題型:判斷題

資金業(yè)務需設立專門部門或崗位歸口管理,并按照前中后臺分設和不相容崗位分離的要求,規(guī)范業(yè)務操作流程。

題型:判斷題

高資產(chǎn)凈值客戶是指()。

題型:單項選擇題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)投資非標資產(chǎn)的,應嚴格()管理與()控制,優(yōu)化投資結(jié)構(gòu),加強風險監(jiān)測,切實防范()風險。

題型:單項選擇題

當商業(yè)銀行資本不能滿足監(jiān)管要求時,應當制定資本補充計劃使()在限期內(nèi)達到監(jiān)管要求,并通過增加核心資本等方式補充資本

題型:單項選擇題