多項(xiàng)選擇題下列哪些是管理交易管理崗的職責(zé)()

A.線下采集并認(rèn)定所轄機(jī)構(gòu)內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人名單,包括內(nèi)部人及其近親屬信息
B.對(duì)錄入數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)
C.由于關(guān)聯(lián)自然人清單涉及個(gè)人隱私,各級(jí)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理崗應(yīng)按照“必需知道,最小提供”的原則,嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作
D.定期向全行公告關(guān)聯(lián)自然人的信息


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)聯(lián)交易管理模塊中分行可以申請(qǐng)的用戶角色有哪些()

A.分行關(guān)聯(lián)交易管理崗
B.關(guān)聯(lián)自然人查詢用戶
C.分行信息管理員
D.分行合規(guī)管理員

2.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的目標(biāo)具體包括()

A.保證各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度
B.改進(jìn)內(nèi)部控制程序,優(yōu)化經(jīng)營效率和效果,促進(jìn)興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
C.強(qiáng)化各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)意識(shí),保障內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行
D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,保護(hù)各類資產(chǎn)安全

3.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由哪三部分構(gòu)成()

A.業(yè)務(wù)部門自評(píng)
B.法律與合規(guī)部門復(fù)評(píng)
C.審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)
D.業(yè)務(wù)部門整改

4.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()

A.全面性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行,涵蓋興業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全過程及所有機(jī)構(gòu)、部門和崗位
B.重要性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)在全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)單元和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)
C.客觀性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù),準(zhǔn)確揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險(xiǎn)狀況,如實(shí)反映內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性
D.一致性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)采用一致可比的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn),以確保評(píng)價(jià)過程的客觀性及評(píng)價(jià)結(jié)果的可比性

5.多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用()

A.結(jié)合制度后評(píng)價(jià)工作要求,出臺(tái)和完善相關(guān)制度文件,促進(jìn)內(nèi)控制度的合規(guī)性、操作性和完備性
B.針對(duì)業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié),優(yōu)化流程和內(nèi)控要點(diǎn)的設(shè)計(jì),提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個(gè)機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程,作為日常檢查監(jiān)督工作的重點(diǎn),提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對(duì)性
D.根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評(píng)估結(jié)果,提高操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性

最新試題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。

題型:多項(xiàng)選擇題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會(huì)董事,王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人,請(qǐng)問誰不符合主任委員資格()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由()及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項(xiàng)是正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題