單項(xiàng)選擇題在合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的違規(guī)積分認(rèn)定模塊中,違規(guī)積分狀態(tài)不包括()

A.積分廢止
B.待認(rèn)定
C.待審核
D.免于積分


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1.單項(xiàng)選擇題在合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題模塊中,下列哪一項(xiàng)需要手工錄入()

A.問(wèn)題編號(hào)
B.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題間隔天數(shù)
C.錄入人所在部門
D.問(wèn)題涉及筆數(shù)

2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)不支持用哪個(gè)變量篩選檢查報(bào)告()

A.檢查報(bào)告名稱
B.檢查方式
C.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題個(gè)數(shù)
D.檢查報(bào)告出具時(shí)間

3.單項(xiàng)選擇題分行管理部門編報(bào)操作風(fēng)險(xiǎn)事件信息時(shí),下列哪項(xiàng)不用輸入()

A.事件編號(hào)
B.事件名稱
C.數(shù)據(jù)期間
D.風(fēng)險(xiǎn)事件分類

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)鍵指標(biāo)中若指標(biāo)參數(shù)可用于兩個(gè)或兩個(gè)以上關(guān)鍵指標(biāo),則該指標(biāo)參數(shù)搜集應(yīng)通過(guò)()模塊進(jìn)行

A.指標(biāo)識(shí)別與篩選
B.共用數(shù)據(jù)搜集
C.非共用數(shù)據(jù)搜集
D.指標(biāo)設(shè)置與定義

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)鍵指標(biāo)閾值設(shè)置及重檢應(yīng)通過(guò)哪個(gè)模塊進(jìn)行()

A.指標(biāo)識(shí)別與篩選
B.共用數(shù)據(jù)搜集
C.非共用數(shù)據(jù)搜集
D.指標(biāo)設(shè)置與定義

最新試題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務(wù)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項(xiàng)選擇題