A.問題編號
B.發(fā)現(xiàn)問題間隔天數(shù)
C.錄入人所在部門
D.問題涉及筆數(shù)
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A.檢查報告名稱
B.檢查方式
C.檢查發(fā)現(xiàn)問題個數(shù)
D.檢查報告出具時間
A.事件編號
B.事件名稱
C.數(shù)據(jù)期間
D.風(fēng)險事件分類
A.指標(biāo)識別與篩選
B.共用數(shù)據(jù)搜集
C.非共用數(shù)據(jù)搜集
D.指標(biāo)設(shè)置與定義
A.指標(biāo)識別與篩選
B.共用數(shù)據(jù)搜集
C.非共用數(shù)據(jù)搜集
D.指標(biāo)設(shè)置與定義
A.未發(fā)送給用戶所在部門的制度
B.其他分行設(shè)置密級制度
C.一般公文發(fā)文的文件
D.部門制定的規(guī)范性文件
最新試題
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨(dú)立評價三部分構(gòu)成。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）