A.借記卡及帳戶資料截屏
B.帳戶人、代理人的有效身份證件及聯(lián)網(wǎng)核查
C.結(jié)售匯申請書（如為兌換）
D.直系親屬證明材料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.即期匯率優(yōu)惠申請表
B.旅行支票
C.轉(zhuǎn)入帳戶存折扉頁
D.客戶本人有效證件及聯(lián)網(wǎng)核查
A.重要性
B.規(guī)范性
C.對等性
D.合理性
E.時效性
A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.審批的有效性
E.交易結(jié)果與傳票以及業(yè)務(wù)資料的一致性
A.高風險業(yè)務(wù)產(chǎn)品
B.關(guān)鍵業(yè)務(wù)處理環(huán)節(jié)
C.重點客戶
D.重點賬戶
A.從事金庫現(xiàn)金實務(wù)操作與對實務(wù)操作實施監(jiān)督的兩大類崗位橫向互相制約監(jiān)督
B.不相容崗位的縱向制約監(jiān)督
C.分管現(xiàn)金實物的管庫員.配鈔員.清分整點員.內(nèi)部運送人員需與負責現(xiàn)金會計賬人員相互監(jiān)督制約
D.分管現(xiàn)金實物的管庫員.配鈔員.清分整點員.內(nèi)部運送人員需與負責實物賬及CIBS系統(tǒng)的綜合管理人員相互監(jiān)督制約
最新試題
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點復(fù)核人員可以設(shè)為前臺經(jīng)辦人員。
充分認識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風險管控的重要性，嚴格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報，應(yīng)對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動（跨行調(diào)動）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動手續(xù)時，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
對非營業(yè)時間需要集中核準的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計，提前申請，以便集中核準中心及時做出人員安排。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進行重點監(jiān)控。
員工申請因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。